Приложение 1. Сведения о соблюдении кодекса корпоративного поведения

N

Положение Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается или не соблюдается

Примечание

Общее собрание акционеров

1

Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок

+

Извещения акционерам ЗАО АСЭ направляются в сроки, предусмотренные действующим законодательством

2

Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров — до даты окончания приема бюллетеней для голосования

+  

3

Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет

+

Рассылка материалов акционерам дублируется по электронным средствам связи

4 Наличие у акционера возможности внести + вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, — достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав. +  
5 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества. - Не предусмотрено Уставом или внутренними документами Общества
6 Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества. - Не предусмотрено Уставом
7 Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров. + Положение об общем собрании акционеров ЗАО АСЭ (утверждено решением годового общего собрания акционеров ЗАО АСЭ от 28.06.2006)

Совет директоров

8 Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества. - Не предусмотрено Уставом
9 Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе. -  
10 Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров. + Подпункт 10.2.5 пункта 10.2 статьи 10, пункт 11.5 статьи 11 Устава
11 Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества + Подпункт 10.2.5 пункта 10.2 статьи 10 Устава
12 Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления -

Не предусмотрено Уставом. Условия трудового договора устанавливаются в соответствии с отраслевыми требованиями ГК «Росатом»

13 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются - Не предусмотрено Уставом
14 Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее 3-х независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения +  
15 Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг +  
16 Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом +  
17 Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием +  
18 Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта — обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте -  
19 Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами -  
20 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель - Отсутствует необходимость. Заседания проводятся не реже 1 раза в месяц
21 Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель + Заседания проводятся не реже 1 раза в месяц
22 Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров +

Порядок проведения заседаний предусмотрен Положением о совете директоров, утвержденном решением годового общего собрания акционеров Общества от 28.06.2006

23 Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10-ти и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности -  
24 Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредоставление такой информации +

Предусмотрено Положением о совете директоров, утвержденном решением годового общего собрания акционеров Общества от 28.06.2006

25 Наличие комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) - Отсутствует комитет
26 Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества - Отсутствует комитет
27 Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров - Отсутствует комитет
28 Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором - Отсутствует комитет
29 Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации - Отсутствует комитет
30 Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения - Возможность создания не предусмотрена Уставом/внутренними документами
31 Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором - Отсутствует комитет
32 Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества - Отсутствует комитет
33 Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) - Возможность создания не предусмотрена Уставом/внутренними документами
34 Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) - Возможность создания не предусмотрена Уставом/внутренними документами
35 Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества - Отсутствует комитет
36 Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором - Отсутствует комитет
37 Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров - Документы отсутствует в связи с отсутствием комитетов
38 Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров - Не предусмотрено Уставом

Исполнительные органы

39 Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества - Отсутствует хозяйственная необходимость
40 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества -  
41 Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества - Все хозяйственные операции включены в годовой бюджет Общества
42 Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом +  
43 Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим — соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества +  
44 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего) -  
45 Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта — обязанности информировать об этом совет директоров -  
46 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего) -  
47 Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров - Уставом/внутренними документами не предусмотрено
48 Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации -  

Секретарь общества

49 Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества + Функцию выполняет Управление корпоративных и имущественных отношений Общества
50 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества +  
51 Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества - Уставом не предусмотрено

Существенные корпоративные действия

52 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения - Уставом не предусмотрено
53 Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки - За отчетный период Общество крупных сделок не заключало
54 Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом) - Уставом не предусмотрено
55 Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения - Уставом не предусмотрено
56 Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении - Уставом не предусмотрено
57 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации - Уставом не предусмотрено

Раскрытие информации

58 Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике) - Внутренний документ отсутствует в связи с тем, что Общество является непубличной компанией и не раскрывает о себе информацию неограниченному кругу лиц
59 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества - Внутренними документами не предусмотрено
60 Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров - Для решения вопроса акционерам предоставляется заранее полный пакет документов в электронном виде
61 Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте + http://www.atomstroyexport.ru
62 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние - Указанные лица в Обществе отсутствуют
63 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества - Внутренними документами не предусмотрено
64 Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества -  

Контроль за финансово-хозозяйственной деятельностью

65 Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества - Внутренний контроль осуществляется Службой внутреннего контроля и аудита и Ревизионной комиссией
66 Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы) + В Обществе создана и функционирует Служба внутреннего контроля и аудита
67 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров +

Положение о Службе внутреннего контроля и аудита

68 Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг + Указанные лица в Ревизионной комиссии отсутствуют
69

Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом

+ Указанные лица в Ревизионной комиссии отсутствуют
70 Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок - Срок не предусмотрен, однако пунктами 6.2.3 и 6.2.4 Положения о службе внутреннего контроля и аудита Общества предусмотрена обязанность работников Общества предоставлять Службе необходимые сведения, документы и пояснения
71 Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия — совету директоров акционерного общества + Пунктами 6.1.8 и 6.1.9 Положения о службе внутреннего контроля и аудита Общества предусмотрена обязанность директора Службы сообщать о выявленных нарушениях президенту и руководству Общества (к руководству могут быть отнесены члены совета директоров)
72 Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций) - В Обществе указанные операции не совершаются
73 Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров - В Обществе указанные операции не совершаются
74 Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией -  
75 Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров - Отсутствует комитет

Дивиденды

76

Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике)

-  
77 Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества -  
78 Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет - Публикация в периодических изданиях не предусмотрена Уставом или внутренними документами Общества

вверх